João Pessoa, 19-jun-2019 Página 1

PODER JUDICIÁRIO - JUSTIÇA DO TRABALHO

TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO

PROCESSO DE TRABALHO: Contratação de Capacitação na EJud

GESTOR DO RISCO: Secretário-Executivo da Escola Judicial (ATO TRT GP N. 370/2017, Art. 6º)

CICLO [01] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 19/06/2019

IDENTIFICAÇÃO ANÁLISE AVALIAÇÃO

ID RISCO CATEGORIA PROBABILIDADE IMPACTO NÍVEL APETITE RESPOSTA

1 Falta de tempo hábil para realizar a contratação, ao receber o DOD

Cultura Organizacional - Adaptação da cultura organizacional às mudanças no contexto interno.

Média Alto 12 Inaceitável Mitigar

Falta de informações internas para contratação (justificativa, objetivos gerais/específicos, competências a serem adquiridas, fundamentação para inexigibilidade

Regulamentação - Ambiente regulatório;

Média Médio 9 Inaceitável Mitigar

3 Falta de documentação da empresa contratada

Conformidade e Fiscalização - Normatização,controle e fiscalização interna;

Baixa Alto 8 Inaceitável Mitigar

4 Demora para emissão do parecer jurídico

Cultura Organizacional - Adaptação da cultura organizacional às mudanças no contexto interno.

Média Alto 12 Inaceitável Mitigar

5 Falta de liberação para afastamento dos servidores indicados

Cultura Organizacional - Adaptação da cultura organizacional às mudanças no contexto interno.

Média Baixo 6 Aceitável Aceitar

6 Mudança nos servidores indicados para a capacitação RH - Carga de trabalho; Baixa Baixo 4 Aceitável Aceitar

7 Indisponibilidade orçamentária

Econômicos - Disponibilidade financeiro-orçamentária.

Muito Baixa Muito Alto 5 Aceitável Aceitar

8 Falhas no formulário de solicitação de diárias

Conformidade e Fiscalização - Normatização,controle e fiscalização interna;

Média Médio 9 Inaceitável Mitigar

9 Solicitação de diárias tardia

Conformidade e Fiscalização - Normatização,controle e fiscalização interna;

Baixa Baixo 4 Aceitável Aceitar

10 Falta de tempo hábil para compra de passagens aéreas

Cultura Organizacional - Adaptação da cultura organizacional às mudanças no contexto interno.

Média Alto 12 Inaceitável Mitigar

11 Falta de empenho em tempo hábil

Cultura Organizacional - Adaptação da cultura organizacional às mudanças no contexto interno.

Baixa Alto 8 Inaceitável Mitigar

12 Mudança na data do evento

Cultura Organizacional - Adaptação da cultura organizacional às mudanças no contexto interno.

Muito Baixa Muito Alto 5 Aceitável Aceitar

13 Cancelamento do evento

Cultura Organizacional - Adaptação da cultura organizacional às mudanças no contexto interno.

Muito Baixa Muito Alto 5 Aceitável Aceitar

14 Falta de avaliação do curso por parte dos servidores/magistrados

Conformidade e Fiscalização - Normatização,controle e fiscalização interna;

Alta Médio 12 Inaceitável Mitigar

15 Problemas na emissão dos certificados

Conformidade e Fiscalização - Normatização,controle e fiscalização interna;

Baixa Baixo 4 Aceitável Aceitar

16 Problemas no pagamento da empresa

Conformidade e Fiscalização - Normatização,controle e fiscalização interna;

Muito Baixa Alto 4 Aceitável Aceitar

17 Falha nos registros de assentamentos funcionais

Conformidade e Fiscalização - Normatização,controle e fiscalização interna;

Muito Baixa Baixo 2 Oportuno Aceitar

ASSINADO ELETRONICAMENTE PELO SERVIDOR RONALDO DE ARAUJO FARIAS (Lei 11.419/2006)

EM 19/06/2019 14:56:51 (Hora Local) - Autenticação da Assinatura: 1960C34299.BAF3D57E8A.C42200F01F.C0D6400BF1

Confira a autenticidade deste documento em http://www.trt13.jus.br/validardocumento

Identificador de autenticação: 1025432.2015.000.42586 Seq. 55 - p. 1 de 2

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PODER JUDICIÁRIO - JUSTIÇA DO TRABALHO

TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO

PROCESSO DE TRABALHO: Contratação de Capacitação na EJud

GESTOR DO RISCO: Secretário-Executivo da Escola Judicial (ATO TRT GP N. 370/2017, Art. 6º)

CICLO [01] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 19/06/2019

TRATAMENTO MONITORAMENTO

RISCO AÇÃO RESPONSÁVEL

DATA

PREVISTA

SITUAÇÃO OBSERVAÇÃO

Falta de tempo hábil para realizar a contratação, ao receber o DOD Ressaltar o prazo em e-mail de conscientização aos principais demandantes Ronaldo 31/09/2018 Concluído

E-mail enviado. Atualmente, não se vislumbra necessidade em

razão de no cenário atual não se verificar atraso na emissão dos

pareceres jurídicos

Falta de informações internas para contratação (justificativa,

objetivos gerais/específicos, competências a serem adquiridas,

fundamentação para inexigibilidade

Normatizar o DOD quanto aos itens obrigatórios Ronaldo

31/10/2018 Concluído DOD publicado

Falta de informações internas para contratação (justificativa,

objetivos gerais/específicos, competências a serem adquiridas,

fundamentação para inexigibilidade

Montar base de justificativas padrão para inexigibilidade

Valéria 31/11/2018 Concluído Foi especificado modelo padrão em conjunto com a AJP

Falta de informações internas para contratação (justificativa,

objetivos gerais/específicos, competências a serem adquiridas,

fundamentação para inexigibilidade

Realizar capacitações internas para democratizar o conhecimento do mercado Ronaldo/Valéria 31/10/2018 Concluído

A especificação de modelo padrão em conjunto com a AJP e a ação

propositiva da Escola supriram o tratamento deste risco, sem a

necessidade de tais capacitações

Falta de documentação da empresa contratada

Atualizar POP do processo para incluir remessa de checklist da empresa no

primeiro contato e exigir retorno

Valéria/Ronaldo 31/12/2018 Concluído

Foi adotado o procedimento, porém sem a necessidade de

alteração do POP, já atingindo o resultado

Falta de documentação da empresa contratada Organizar um base de empresas e documentos padrão

Valéria/Ronaldo

31/10/2018 Concluído

Existe uma pasta com a relação das empresas contratadas e

documentação necessária em uma checklist

Demora para emissão do parecer jurídico

Atualizar POP do processo para incluir prazos explicitamente e riscos do não

cumprimento

Valéria/Ronaldo 31/12/2018 Cancelado

Não se vislumbra necessidade em razão da Escola estar agindo de

forma propositiva (planejando todos os cursos) e não se verificar

atraso na emissão dos pareceres jurídicos

Falhas no formulário de solicitação de diárias

Solicitar à administração, mediante consulta a outros Regionais, que a Ejud

possa preencher os formulários de diárias

Aryoswaldo 31/10/2018 Cancelado Atualização do processo de diárias levou a inviabilidade da ação

Falta de tempo hábil para compra de passagens aéreas

Atualizar POP do processo para incluir prazos explicitamente e riscos do não

cumprimento

Valéria/Ronaldo

31/12/2018

Cancelado

Não se vislumbra necessidade em razão da Escola estar agindo de

forma propositiva (planejando todos os cursos) e não mais se

verificar atraso neste caso

Falta de empenho em tempo hábil

Atualizar POP do processo para incluir prazos explicitamente e riscos do não

cumprimento

Valéria/Ronaldo

31/12/2018

Cancelado

Não se vislumbra necessidade em razão da Escola estar agindo de

forma propositiva (planejando todos os cursos) e não mais se

verificar atraso neste caso

Falta de avaliação do curso por parte dos servidores/magistrados Normatizar a obrigatoriedade de avaliação como pré-requisito para AQ Ronaldo / Aryoswaldo 31/3/2019 Cancelado

Ainda não executada, pois ultrapassou o período da gestão e

necessita de realinhamento com nova diretoria. A ação é

atualmente considerada inviável

ASSINADO ELETRONICAMENTE PELO SERVIDOR RONALDO DE ARAUJO FARIAS (Lei 11.419/2006)

EM 19/06/2019 14:56:51 (Hora Local) - Autenticação da Assinatura: 1960C34299.BAF3D57E8A.C42200F01F.C0D6400BF1

Confira a autenticidade deste documento em http://www.trt13.jus.br/validardocumento

Identificador de autenticação: 1025432.2015.000.42586 Seq. 55 - p. 2 de 2