PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Aquisição de bens e serviços comuns por dispensa de licitação – forma eletrônica (Lei 14.133/2021)]
GESTOR DO RISCO: [Secretário Administrativo]
CICLO [1] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 28/08/2023*
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Elaboração do DOD/DFD – Aquisição/contratação concluída]
2 – IDENTIFICAÇÃO 3 – ANÁLISE 4 – AVALIAÇÃO
ID RISCO PROBABILIDADE IMPACTO NÍVEL APETITE RESPOSTA
1 Sistemas fora do ar
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
6
Aceitável
Aceitar
2 Ausência de expertise do operador na instrução do protocolo
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
6
Aceitável
Aceitar
3
Não juntar comunicações ao protocolo
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
4
Não registrar contrato/contratação no Portal da Transparência/Contas Públicas (Sistema de Gestão
de Contratos), nem no PNCP
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
4
Aceitável
Aceitar
5 Encaminhamento equivocado do protocolo
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
4
Aceitável
Aceitar
6 Demora no andamento do protocolo
Média (10% a 20%) Médio (10% a 25%)
9
Inaceitável
Mitigar
7 Dificuldade de emitir informação acerca dos valores executados por linha de fornecimento (SICAF)
Média (10% a 20%) Médio (10% a 25%)
9
Inaceitável
Mitigar
8 Demora na coleta das assinaturas
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
9 Ausência do responsável da empresa
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
10 Ausência de conferência da representação da empresa
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
11 Não enviar e-mail à empresa
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
12 Empresa não receber o e-mail
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
13 Comunicado sem anexos
Baixa (5% a 10%) Muito Baixo (<5%)
2
Oportuno
Aceitar
14 Restrições ou exigências incompatíveis com o mercado na elaboração dos artefatos (TR, PB)
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
6
Aceitável
Aceitar
15 Dificuldade na aquisição em face da profusão de propostas que não atendem às especificações
Média (10% a 20%) Médio (10% a 25%)
9
Inaceitável
Aceitar
16 Frustração da dispensa em razão de ter resultado deserta
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
17 Frustração da dispensa em razão de ter resultado fracassado
Média (10% a 20%) Médio (10% a 25%)
9
Inaceitável
Aceitar
*Atualizado em 17/10/2023
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Aquisição de bens e serviços comuns por dispensa de licitação – forma eletrônica (Lei 14.133/2021)]
GESTOR DO RISCO: [Secretário Administrativo]
CICLO [1] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 28/08/2023*
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Elaboração do DOD/DFD – Aquisição/contratação concluída]
5 – TRATAMENTO 6 – MONITORAMENTO
RISCO AÇÃO RESPONSÁVEL DATA PREVISTA SITUAÇÃO OBSERVAÇÃO
Demora no andamento do protocolo
- Elaboração de um calendário de
contratações com prazos factíveis e
monitoramento contínuo do andamento
processual;
- Avaliação periódica acerca da
distribuição de recursos humanos entre as
unidades administrativas.
SADM
- Até o final do
exercício anterior
à execução do
orçamento
-Ação contínua
Em Andamento
Dificuldade de emitir informação acerca
dos valores executados por linha de
fornecimento (SICAF)
- Apresentar o problema à Administração
para buscar uma solução
Coordenadoria de
Licitações e Contratos
Até
dezembro/2023
Novo
