2 – IDENTIFICAÇÃO 3 – ANÁLISE 4 – AVALIAÇÃO
ID RISCO PROBABILIDADE IMPACTO NÍVEL APETITE RESPOSTA
1 Erro na classicação da natureza da despesa (A2)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Aceitável
Aceitar
2 Erro na informação da disponibilidade orçamentária (A2);
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
3
Baixa (5% a 10%) Muito Alto (>20%)
10
Inaceitável
Mi#gar
4 Autorizar sem ter disponibilidade orçamentária (A4)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
5 Autorizar o empenho fora do prazo (A4)
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
6 Erro na modalidade de aquisição (A1; A4)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
7 Autorização do empenho após a realização da despesa (A4)
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
8 CNPJ diferente, modalidade errada (A5)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Aceitável
Aceitar
9 SIAFI fora do ar (A5)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Aceitável
Aceitar
10 Falta de energia no TRT13 (A5)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Aceitável
Aceitar
11 Inconsistência na documentação necessária para realização da liquidação(A6)(A7)
Alta (20% a 30%) Alto (15% a 20%)
16
Absolutamente Inaceitável
Mi#gar
12 Inconsistência no Termo de Liquidação(nº de PROAD, valores, saldo)(A9)
Muito Baixa (<5%) Baixo (5% a 10%)
2
Oportuno
Aceitar
13 Inserção de dados equivocada no SIAFI WEB(A10)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Aceitável
Aceitar
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [EMISSÃO DE EMPENHO E LIQUIDAÇÃO DE DESPESAS]
GESTOR DO RISCO: [Diretor da Secretaria de Orçamento e Finanças – SOF]
CICLO [1º] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 23/09/2022
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Necessidade de criar obrigação de pagamento – Despesa liquidada e paga]
Tempes#vidade (antecedência suciente/tempo hábil) da solicitação de emissão do
empenho (A3);
Obs.: As designações (An) fazem referência às a#vidades do processo mapeado onde o risco foi iden#cado.
5 – TRATAMENTO 6 – MONITORAMENTO
RISCO AÇÃO RESPONSÁVEL DATA PREVISTA SITUAÇÃO OBSERVAÇÃO
SADM/GDG
Novo
SADM/SOF 10/2022
Novo
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [EMISSÃO DE EMPENHO E LIQUIDAÇÃO DE DESPESAS]
GESTOR DO RISCO: [Diretor da Secretaria de Orçamento e Finanças – SOF]
CICLO [1º] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 23/09/2022
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Necessidade de criar obrigação de pagamento – Despesa liquidada e paga]
Tempesvidade (antecedência
suciente/tempo hábil) da
solicitação de emissão do
empenho (A3);
-Ampla divulgação dos procedimentos
relacionados a aquisição de bens e
serviços comuns
mapeados(normazados), por
intermédio de e-mails corporavos,
dando ênfase ao planejamento das
contratações.
09 /2022
Inconsistência na documentação
necessária para realização da
liquidação(A6)(A7)
- Criação de checklist e divulgação nas
unidades/gestores de contratos por
intermédio de e-mails corporavos e
disponibilização na página de artefatos
da SADM.