João Pessoa, 4-dez.-2019 Página 1
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Aquisição de bens e serviços comuns com formalização de ARP]
GESTOR DO RISCO: [Diretor-Geral ]
CICLO [N] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 03/12/2019
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Formalização de ARP]
IDENTIFICAÇÃO ANÁLISE AVALIAÇÃO
ID RISCO PROBABILIDADE IMPACTO NÍVEL APETITE RESPOSTA
1 Demora na coleta das assinaturas Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%) 12 Inaceitável Mitigar
2 Ausência do responsável da empresa Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%) 6 Aceitável Aceitar
3 E-mail não lido ou recebido (NUPI) Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Aceitar
4 Falha no relatório da licitação Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Aceitar
5 Erro material no preenchimento da Ata Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%) 6 Aceitável Aceitar
6 Extrato da Ata não publicado Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%) 5 Aceitável Evitar
7 Erro na formatação do extrato Baixa (5% a 10%) Muito Baixo (<5%) 2 Oportuno Evitar
8 Não anexação da Ata ao protocolo Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%) 1 Oportuno Evitar
9 Sistema da IN fora do ar Baixa (5% a 10%) Muito Baixo (<5%) 2 Oportuno Evitar
10 Ausência de conferência da representação da empresa Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%) 6 Aceitável Aceitar
11 Devolução da matéria pela IN Muito Baixa (<5%) Baixo (5% a 10%) 2 Oportuno Evitar
12 Não anexar o e-mail enviado ao NUPI Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%) 1 Oportuno Evitar
13 Não enviar protocolo ao NUPI Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%) 8 Inaceitável Evitar
14 SUAP e Internet fora do ar Muito Baixa (<5%) Baixo (5% a 10%) 2 Oportuno Evitar
15
Ausência de expertise do operador na instrução do
protocolo
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Aceitar
16
Não enviar e-mail à empresa
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%) 4 Aceitável Evitar
17 Empresa não receber o e-mail Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%) 8 Inaceitável Mitigar
18 Não enviar ofício à empresa – ECT (originais) Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%) 1 Oportuno Evitar
19 Comunicado sem anexos Baixa (5% a 10%) Muito Baixo (<5%) 2 Oportuno Evitar
20 Não juntar comunicações ao protocolo Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Evitar
21 Não registrar ARP no Portal da Transparência Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%) 1 Oportuno Evitar
22
Encaminhamento equivocado do protocolo (quando houver
aquisição inicial)
Baixa (5% a 10%) Muito Baixo (<5%) 2 Oportuno Aceitar
23 Demora no andamento do protocolo Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%) 6 Aceitável Aceitar
24 Encaminhar protocolo do NUPI para seção diversa Muito Baixa (<5%) Baixo (5% a 10%) 2 Oportuno Evitar
25 Não recebimento do arquivo pela IN Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Aceitar
26
Publicação rejeitada pela IN em face de equívoco na
indicação da seção pelo NUPI
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Aceitar
27 Sistema não gerar recibo de transmissão da matéria Baixa (5% a 10%) Muito Baixo (<5%) 2 Oportuno Aceitar
28 Não salvar o recibo de transmissão em pasta própria Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%) 1 Oportuno Aceitar
29 Não anexar a página de publlicação ao protocolo Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Aceitar
30 Não certificar a publicação nos autos Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Aceitar
31 Não enviar o protocolo ao setor devido Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%) 1 Oportuno Evitar
32 Não encaminhar a ARP à unidade gerenciadora Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%) 3 Aceitável Evitar
João Pessoa, 04/12/2019 Página 1 de 2
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Aquisição de bens e serviços comuns com formalização de ARP]
GESTOR DO RISCO: [Diretor-Geral ]
CICLO [N] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 03/12/2019
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Formalização de ARP]
TRATAMENTO MONITORAMENTO
RISCO AÇÃO RESPONSÁVEL
DATA
PREVISTA
SITUAÇÃO OBSERVAÇÃO
Demora na coleta das assinaturas
Previsão de prazo no edital;
Reinterar a convocação por e-mail;
Convocação por telefone
Núcleo de contratos
Frequentemente Concluído
Não enviar protocolo ao NUPI
Adotar como prática permanente a
verificação diária da caixa de
protocolos do SUAP
Núcleo de contratos
Frequentemente Concluído
Empresa não receber o e-mail
Destacar no corpo do e-mail
solicitação de confirmação de
erecebimento; Ligar para empresa
cobrando retorno.
Núcleo de contratos
Frequentemente Concluído
