João Pessoa, 02/09/2022 1
2 – IDENTIFICAÇÃO 3 – ANÁLISE 4 – AVALIAÇÃO
ID RISCO PROBABILIDADE IMPACTO NÍVEL APETITE RESPOSTA
Esquecer de abrir o Proad(A1)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
Aceitável
Perder o prazo definido no ATO TRT SGP Nº 82/2020(A1)(A2)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
Aceitável
Esquecer de sugerir a designação da comissão(A2)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
Aceitável
Férias/afastamentos legais do titular e substituto da unidade(A1)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
Aceitável
Proad sem as devidas informações (Memo inicial)(A1)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
Aceitável
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
Oportuno
Gestores não obedecerem o prazo para informar os servidores indicados(A4)
Alta (20% a 30%) Alto (15% a 20%)
Absolutamente Inaceitável
Proad/rede indisponível(A1)
Muito Baixa (<5%) Baixo (5% a 10%)
Oportuno
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Proad sem movimentação ou movimentação extemporânea(A1)
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
Aceitável
Muito Baixa (<5%) Baixo (5% a 10%)
Oportuno
Interpretar equivocadamente o item 1 da atividade A2 do POP
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
Oportuno
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Falta de indicação dos nomes, pelos gestores, dentro do prazo(A3)
Alta (20% a 30%) Alto (15% a 20%)
Absolutamente Inaceitável
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Nomeação da comissão fora do prazo(A3)(A4)(A6)
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Vulnerabilidade na edição da planilha do Google Workplace(A3)(A4)(A6)
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
Aceitável
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
Aceitável
Emissão de portaria sem contemplar todos os setores responsáveis(A6)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
Aceitável
Esquecer de selecionar a opção “encaminhar para publicação” no Proad(A7)(A10)
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
Oportuno
Sistema fora do ar (Proad e DEJT)(A7)(A10)
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
Oportuno
Portaria chegar no NUPI após 16:00h, sendo o dia final do prazo(A7)
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
Oportuno
Falta de solicitação ou emissão da solicitação extemporânea(A8)(A9)
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
Aceitável
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
Aceitável
Servidores não visualizarem o e-mail institucional diariamente (A11)
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Presidente da comissão perder o prazo (A11)
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Agendamento da reunião fora do prazo (A12)
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
Aceitável
Não comparecimento dos membros e gestores à reunião(A12)
Média (10% a 20%) Médio (10% a 25%)
Inaceitável
Problemas técnicos nos aplicativos de videoconferência(A12)
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
Oportuno
Ausência do representante da Comissão, responsável em inventariar os bens
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Levantamento ineficaz (sem observância de critérios)
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Não conferência de todos os bens na Unidade
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Levantamento baseado na Lista de Bens do SCMP
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Não registrar (não salvar) levantamento no SCMP
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
Aceitável
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Unidades que não finalizam o levantamento dentro do prazo estabelecido
Alta (20% a 30%) Alto (15% a 20%)
Absolutamente Inaceitável
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Inventário Anual de Material Permanente]
GESTOR DO RISCO: [Coordenador da Coordenadoria de Material e Patrimônio]
CICLO [1º] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 31/08/2022
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Abertura de protocolo do inventário anual – Relatório da comissão de inventário, homologado, aprovado pelo Presidente e protocolo do inventário arquivado ]
Não divulgar na Intranet a necessidade de indicação de nomes para compor a
comissão(A1)
Gestor indicar servidores com impossibilidade de assumir a comissão
(férias/afastamentos/impedimentos)(A3)(A4)
Solicitar nomeação sem indicação dos coordenadores da comissão do
inventário(A2)
Esquecer de solicitar ao GDG que determine a suspensão de movimentação física
no SCMP(A2)
Indicação de nomes de servidores sem disponibilidade para realização do
inventário (férias, licença médica)(A3)(A4)
Emissão de portaria com quantidade insuficiente de servidores por setor para
realização do inventário.(A6)
Presidente da comissão estar legalmente ausente na oportunidade de comunicar
aos gestores e servidores acerca da indicação(A11)
Falta de clareza nas informações prestadas aos membros da comissão e gestores
das unidades, na reunião inicial(A12)
Manual de procedimentos para o preenchimento das informações ineficaz,
gerando dúvidas, atrasos e erros de preenchimento
Dificuldades para gerar a lista de bens, preencher os campos adequadamente,
fazer as consultas no SCMP necessárias e finalizar o procedimento estabelecido
para gerar a Declaração Anual de Inventário
João Pessoa, 02/09/2022 2
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Dificuldade na identificação de bem
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Alta (20% a 30%) Alto (15% a 20%)
Absolutamente Inaceitável
Média (10% a 20%) Baixo (5% a 10%)
Aceitável
Informações solicitadas são enviadas depois do prazo estabelecido (magistrados)
Alta (20% a 30%) Alto (15% a 20%)
Absolutamente Inaceitável
Média (10% a 20%) Médio (10% a 25%)
Inaceitável
Não concluir inventário no prazo estabelecido(A15)
Média (10% a 20%) Muito Alto (>20%)
Absolutamente Inaceitável
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Não realizar ajustes de divergências apontadas nos levantamentos
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Não juntar os relatórios emitidos(tarefas 8 a 12)
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
Aceitável
Não juntada da declaração de posse de Juízes (tarefa 13 e 14)
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
Aceitável
Não homologar o Relatório em face de existência de erros(A16)
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
Aceitável
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Efetuar lançamentos inconsistentes, em face de erros no Relatório(A17)
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Não adoção das providências sugeridas no relatório(A18)
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Instabilidade do SCMP(A19)
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
Oportuno
Dados inconsistentes
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
Inaceitável
Correições, cursos, auditorias e obrigações outras no mesmo período do
Inventário, tirando a prioridade da realização do levantamento anual
Comissão designada sem conhecimento e comprometimento com as atividades,
deixando ao CMP a obrigação de realizar cobranças e as diligências necessárias
para finalização do levantamento
Magistrados não atenderem à solicitação de informações acerca dos bens que
estão sob a responsabilidade pessoal deles(A14)
Magistrados não entenderem a importância do controle e do fornecimento das
informações
Magistrados informarem ao Gestor da unidade a que estão vinculados, os bens
que estão sob a responsabilidade pessoal deles. Esse procedimento foi alterado a
partir do Ato 82/2020 e, atualmente, os bens que são entregues aos magistrados
não ficam mais na carga da unidade, mas sim na carga pessoal do magistrado,
sendo necessário que sejam informados à Comissão de Inventário.
Concluir Relatório de Inventário incompleto ou com falhas (não observância das
tarefas concernentes à conclusão do inventário)
Não encaminhar para Presidência ou SPF em face da não homologação do
relatório
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5 – TRATAMENTO 6 – MONITORAMENTO
RISCO AÇÃO RESPONSÁVEL DATA PREVISTA SITUAÇÃO OBSERVAÇÃO
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Concluído
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Dificuldade na identificação de bem
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PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Inventário Anual de Material Permanente]
GESTOR DO RISCO: [Coordenador da Coordenadoria de Material e Patrimônio]
CICLO [1º] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 31/08/2022
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Abertura de protocolo do inventário anual – Relatório da comissão de inventário, homologado, aprovado pelo
Presidente e protocolo do inventário arquivado]
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