João Pessoa, 27/02/2024 1
2 – IDENTIFICAÇÃO 3 – ANÁLISE 4 – AVALIAÇÃO
ID RISCO PROBABILIDADE IMPACTO NÍVEL APETITE RESPOSTA
1
Média (10% a 20%) Médio (10% a 25%)
9
Inaceitável
Migar
2 Erro na classicação da natureza da despesa (A7)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Aceitável
Aceitar
3 Erro na informação da disponibilidade orçamentária (A7)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
4
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
6
Aceitável
Aceitar
5
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
6
Aceitável
Aceitar
6 Autorizar sem ter disponibilidade orçamentária (A22)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
7 Autorizar o empenho fora do prazo (A22)
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
8 Demora na coleta de assinaturas (A26)
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
12
Inaceitável
Migar
9 Ausência do responsável da empresa(A26)
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
6
Aceitável
Aceitar
10
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
4
Aceitável
Aceitar
11 Ausência de conferência da representação da empresa(A26)
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Aceitável
Aceitar
12 Não enviar e-mail à empresa(A26)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
13 Empresa não receber o e-mail(A26)
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Aceitável
Aceitar
14 Comunicado sem anexos (A26)
Baixa (5% a 10%) Muito Baixo (<5%)
2
Oportuno
Aceitar
15
Baixa (5% a 10%) Baixo (5% a 10%)
4
Aceitável
Aceitar
Obs.1: As designações (An) fazem referência às avidades do processo mapeado onde o risco foi idencado.
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO]
GESTOR DO RISCO: [SADM]
CICLO [N] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 19/12/2023
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Elaboração do DOD/DFD - Finalização do contrato e arquivamento do processo ou Produto adquirido/serviço contratado]
Falta de informações internas para contratação (juscava, objevos gerais/especícos,
competências a serem adquiridas, fundamentação para inexigibilidade)(A1,A2,A3)
Indicar servidores que não reúnam as competências necessárias à completa execução das
etapas de Planejamento da Contratação (A13,A14,A15,A16,A17)
Restrições ou exigências incompa?veis com o mercado na elaboração dos artefatos (TR,
PB) (A14)
Não registrar contrato/contratação no Portal da Transparência/Contas Públicas (Sistema
de Gestão) (A26)
Erro na avaliação da necessidade de nomeação da equipe de planejamento da
contratação(A12)
João Pessoa, 27/02/2024 1 de 2
5 – TRATAMENTO 6 – MONITORAMENTO
RISCO AÇÃO RESPONSÁVEL DATA PREVISTA SITUAÇÃO OBSERVAÇÃO
SADM 06/2023
Concluído
CLC Frequentemente
Concluído
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO]
GESTOR DO RISCO: [SADM]
CICLO [N] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 19/12/2023
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Elaboração do DOD/DFD - Finalização do contrato e arquivamento do processo ou Produto adquirido/serviço contratado]
Falta de informações internas
para contratação (jus#$ca#va,
obje#vos gerais/especí$cos,
competências a serem adquiridas,
fundamentação para
inexigibilidade)(A1,A2,A3)
- Norma#zar o DOD quanto aos itens
obrigatórios;
- Montar base de jus#$ca#vas padrão
para inexigibilidade:
- DOD publicado com as norma#zações
devidas;
- Foi especi$cado modelo padrão em
conjunto com a AJP.
Demora na coleta de assinaturas
(A26)
- Previsão de prazo no contrato;
- Reiterar a convocação por e-mail;
- Convocação por telefone