João Pessoa, 19/09/2023 1
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Pesquisa de Preço – IN 65/2021 SEGES]
GESTOR DO RISCO: [Coordenador(a) de Material e Patrimônio]
CICLO [N] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 31/08/2023]
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Análise da Demanda (DOD/DFD) – Elaboração do Mapa Comparativo de Preços e Relatório de Pesquisa de Preços]
2 – IDENTIFICAÇÃO 3 – ANÁLISE 4 – AVALIAÇÃO
ID RISCO PROBABILIDADE IMPACTO NÍVEL APETITE RESPOSTA
1 Especificação insuficiente/genérica do objeto no DOD/DFD
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
2 Complemento extemporâneo das especificações
Baixa (5% a 10%) Alto (15% a 20%)
8
Aceitável
Aceitar
3 Erro na interpretação da similaridade do objeto cotado nos portais de compras
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
4 Indisponibilidade do sistema de pesquisa de preços
Muito Baixa (<5%) Muito Baixo (<5%)
1
Oportuno
Aceitar
5 Divergência entre o bem cotado por fornecedor com o especificado
Média (10% a 20%) Muito Alto (>20%)
15
Inaceitável
Mitigar
6 Temporalidade da cotação (fora do normativo)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
7 Divergências entre preço de internet e mercado em geral
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
12
Inaceitável
Mitigar
8 Discrepância entre preços praticados regionalmente
Muito Baixa (<5%) Médio (10% a 25%)
3
Oportuno
Aceitar
9 Fatores externos (pandemia, conflitos internacionais, etc.)
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
12
Inaceitável
Aceitar
10 Critério de precificação inadequado, que represente sobrepreço ou subpreço
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
11 Transcrição do objeto do DOD/DFD para a SOLO de forma equivocada
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
12 Servidor responsável pela coleta não ter conhecimento adequado do mercado
Baixa (5% a 10%) Muito Alto (>20%)
10
Aceitável
Aceitar
13 Concentração da responsabilidade pela pesquisa de preços em um único servidor
Média (10% a 20%) Alto (15% a 20%)
12
Inaceitável
Mitigar
14
Cotar preço de empresa cujo objetivo social seja incompatível com o objeto a ser
contratado
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Oportuno
Aceitar
15 Preenchimento inadequado da SOLO por parte do fornecedor
Média (10% a 20%) Muito Alto (>20%)
15
Inaceitável
Mitigar
16 Erro de preenchimento (digitação) do Mapa Comparativo de Preços
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
17 Erro na utilização de fórmula de apuração (intervalo, preço total, média, mediana, soma)
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
18 Não desconsideração de preços discrepantes
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
19 Não informar critério de desconsideração de preços
Muito Baixa (<5%) Alto (15% a 20%)
4
Oportuno
Aceitar
20 Especificação excessivamente detalhada do objeto no DOD/DFD (dificulta a pesquisa)*
Baixa (5% a 10%) Médio (10% a 25%)
6
Aceitável
Aceitar
21 Inobservância da documentação necessária
Muito Baixa (<5%) Muito Alto (>20%)
5
Oportuno
Aceitar
*Risco identificado em agosto/2023
João Pessoa, 19/09/2023 1 de 2
PODER JUDICIÁRIO
JUSTIÇA DO TRABALHO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 13ª REGIÃO
PROCESSO DE TRABALHO: [Pesquisa de Preço – IN 65/2021 SEGES]
GESTOR DO RISCO: [Coordenador(a) de Material e Patrimônio]
CICLO [N] - DATA CONCLUSÃO DA ANÁLISE 31/08/2023]
1 – ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO: [Análise da Demanda (DOD/DFD) – Elaboração do Mapa Comparativo de Preços e Relatório de Pesquisa de Preços]
5 – TRATAMENTO 6 – MONITORAMENTO
RISCO AÇÃO RESPONSÁVEL DATA PREVISTA SITUAÇÃO OBSERVAÇÃO
Divergência entre o bem cotado por fornecedor com o especificado
- Conferir minuciosamente o orçamento no
momento da recepção (e-mail ou presencial
Servidor da Seção de
Compras e Coordenador
da CMP
Ato Contínuo
Em Andamento
Divergências entre preço de internet e mercado em geral
- Verificar compatibilidade entre os preços
ofertados pelo mercado e os preços da Internet,
analisando frete e diferencial de alíquota de ICMS
Servidor da Seção de
Compras e Coordenador
da CMP
Ato Contínuo
Em Andamento
Concentração da responsabilidade por cotação de preços em um
único servidor (A2/A3)
- Oficiar à Administração do Tribunal sobre a
necessidade de reposição/adequação de servidor
para a Seção de Pesquisa de Preços.
Coordenador da CMP Até 31/07/2022
Novo
Preenchimento inadequado da SOLO por parte do fornecedor(A4)
- Conferir minuciosamente o orçamento no
momento da recepção (e-mail ou presencial
Servidor da Seção de
Compras e Coordenador
da CMP
Ato Contínuo
Em Andamento
