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* [[A2. Planejar Auditoria(auditoria 2024)|A2. Planejar Auditoria]] | * [[A2. Planejar Auditoria(auditoria 2024)|A2. Planejar Auditoria]] | ||
* [[A3. Protocolizar comunicado e programa de trabalho(auditoria | * [[A3. Protocolizar comunicado e programa de trabalho(auditoria 2024)|A3. Protocolizar comunicado e programa de trabalho]] | ||
* [[A4. Tomar ciência da auditoria(auditoria 2024|A4. Tomar ciência da auditoria]] | * [[A4. Tomar ciência da auditoria(auditoria 2024)|A4. Tomar ciência da auditoria]] | ||
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== Ato de institucionalização do processo == | == Ato de institucionalização do processo == | ||
*[[Mídia: | *[[Mídia:Ato TRT GP Nº 545_2015.pdf|Ato TRT GP nº 545/2015]] | ||
== Normativos Pertinentes == | == Normativos Pertinentes == | ||
*[[Mídia:ATO TRT13 SGP N.º 183 - DE 28 DE DEZEMBRO DE 2022-1.pdf|Ato TRT GP nº 183/2022]] | *[[Mídia:ATO TRT13 SGP N.º 183 - DE 28 DE DEZEMBRO DE 2022-1.pdf|Ato TRT GP nº 183/2022]] | ||
*<span class="newwin"> [https://www.cnj.jus.br/wp-content/uploads/2023/04/manual-de-auditoria-pjr-23-05-24-1.pdf Manual de Auditoria do Poder Judiciário] | |||
*<span class="newwin"> [https://atos.cnj.jus.br/files/original165536202006225ef0e288745e8.pdf Res CNJ Nº 308/2020] | |||
*<span class="newwin"> [https://atos.cnj.jus.br/files/original165609202006225ef0e2a9dd07f.pdf Res CNJ Nº 309/2020] | |||
*<span class="newwin"> [https://atos.cnj.jus.br/files/original181750202109296154adce48f39.pdf Res CNJ Nº 422/2021] | |||
== Atas == | == Atas == | ||
Edição atual tal como às 17h45min de 16 de julho de 2024
Descrição do Processo
Objetivo do processo
O processo de auditoria visa avaliar a gestão da coisa pública. Possui 21 atividades e 4 atores participam deste processo, que está estruturado da seguinte forma:
- A1. Consultar Plano Anual de Auditoria;
- A2. Planejar Auditoria
- A3. Protocolizar comunicado e programa de trabalho;
- A4. Tomar ciência da auditoria
- A5. Realizar reunião inaugural;
- A6. Verificar a necessidade de requisição de documentos e/ou Informações (RDI);
- A7. Protocolizar RDI
- A8. Providenciar dados e informações;
- A9. Executar a auditoria;
- A10. Elaborar quadro de resultados preliminares;
- A11. Protocolizar ou acostar quadro de resultados preliminares
- A12. Manifestar-se sobre os achados;
- A13. Analisar a manifestação da UA e elaborar as recomendações preliminares;
- A14. Realizar reunião de encerramento
- A15. Elaborar relatório final de auditoria;
- A16. Despachar processo ao presidente do TRT;
- A17. Despachar relatório;
- A18. Elaborar respostas ao QMCA2;
- A19. Elaborar respostas ao QMCA3;
- A20. Verificar providências adicionais para conclusão do processo;
- A21. Arquivar
- Ator: UA - Unidades auditadas (Todas as unidades administrativas do TRT)
- Ator: Secaud – Diretor (Diretor da Secretaria de Auditoria Interna)
- Ator: Secaud – Equipe de Auditoria (Servidores designados para compor a equipe de auditoria)
- Ator: SGP - Secretaria Geral da Presidência
Entrada do processo: Plano Anual de Auditoria.
Saída do processo: Auditoria concluída e Protocolos(PROADs) de auditoria, RDI e achados Arquivados
Unidade Gestora
Secretaria de Auditoria Interna – SECAUD
Gestor
Diretora da Secretaria de Auditoria Interna (Nathália de Almeida Torres)
Equipe do Processo
- Nathalia Almeida Torres (Secaud)
- Maurício Dias Sobreira Bezerra (Secaud)
- Mona Larissa Costa Freire (Secaud)
Membros participantes da equipe do projeto
- Luiza Lucia de Farias Aires Leal (SEGGEST)
- Rodolpho de Almeida Eloy (SEGGEST)
- Antonio Ferreira de Carvalho Brito Filho(estagiário SEGGEST)
- Max Frederico Feitosa Guedes Pereira
Fluxo (Anexo I do Ato nº 545/2015)
O fluxo do processo (atualizado em 02/07/2024) pode ser acessado através do link .
POP (Anexo II do Ato nº 545/2015)
Acesse o arquivo completo do Procedimento Operacional Padrão (atualizado em 02/07/2024)- POP
O respectivo POP descreve as seguintes atividades:
- A1. Consultar Plano Anual de Auditoria
- A2. Planejar Auditoria
- A3. Protocolizar comunicado e programa de trabalho
- A4. Tomar ciência da auditoria
- A5. Realizar reunião inaugural
- A6. Verificar a necessidade de requisição de documentos e/ou Informações (RDI)
- A7. Protocolizar RDI
- A8. Providenciar dados e informações
- A9. Executar a auditoria
- A10. Elaborar quadro de resultados preliminares
- A11. Protocolizar ou acostar quadro de resultados preliminares
- A12. Manifestar-se sobre os achados
- A13. Analisar a manifestação da UA e elaborar as recomendações preliminares
- A14. Realizar reunião de encerramento
- A15. Elaborar relatório final de auditoria
- A16. Despachar processo ao presidente do TRT;
- A17. Despachar relatório
- A18. Elaborar respostas ao QMCA2
- A19. Elaborar respostas ao QMCA3;
- A20. Verificar providências adicionais para conclusão do processo
- A21. Arquivar
Ato de institucionalização do processo
Normativos Pertinentes
- Ato TRT GP nº 183/2022
- Manual de Auditoria do Poder Judiciário
- Res CNJ Nº 308/2020
- Res CNJ Nº 309/2020
- Res CNJ Nº 422/2021
Atas
Siglas
- Secaud – Secretaria de Auditoria
- RDI – Requisição de Documentos e Informações
- UA – Unidade Auditada
- CNJ - Conselho Nacional de Justiça
- QMCA - Questionário de Monitoramento Contínuo de Auditoria